中新经纬8月21日电 因涉嫌内幕交易，新莱应材实际控制人李水波等5人拟合计被罚没767.43万元。
新莱应材20日晚间公告，公司相关当事人于当日收到江苏证监局下发的《行政处罚事先告知书》。
据公告，2022年4月3日收到关于证监会立案告知书(编号：证监立案字0102022001号、证监立案字0102022002号、证监立案字0102022003号)和调查通知书(编号：证监调查字0102022081号、证监调查字0102022082号、证监调查字0102022083号)，公司控股股东、实际控制人李水波、公司时任董事会秘书郭红飞、公司副总经理、董事会秘书朱孟勇因涉嫌内幕交易，证监会决定对李水波、郭红飞、朱孟勇进行立案并调查相关情况。
《行政处罚事先告知书》显示，李水波、郭红飞、朱孟勇、贾巧玲、方丰(以下合称“李水波等5人”)涉嫌内幕交易“新莱应材”一案，已由苏证监局调查完毕。经查明，李水波等5人涉嫌违法的事实如下：
内幕信息的形成与公开过程：
2018年2月7日，郭红飞安排时任证券事务代表朱孟勇披露公司拟收购资产事项；2月8日，新莱应材发布《交易处于筹划阶段的提示性公告》，公告称公司拟收购美国一家具有国际先进技术水平的半导体行业超高洁净应用材料制造商。此次交易尚在筹划之中，预计构成重大资产重组。公司已经与并购标的方签署了保密协议，同时鉴于此次交易金额相对较大，公司聘请了毕马威作为此次并购事项谈判的顾问。
新莱应材拟收购MDC信息属于2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)第六十七条第一款和第二款第二项规定的重大事件，在公开前为2005年《证券法》第七十五条第一款和第二款第一项规定的内幕信息。
内幕信息的知情人李水波涉嫌建议他人买卖“新莱应材”：
2018年1月下旬，李水波在做出让公司员工增持本公司股票的决策后，随即安排郭红飞和朱孟勇具体负责落实。
2018年1月下旬至2月初，根据李水波的决策，郭红飞安排朱孟勇和公司员工等人联系，明确告知李水波愿意出借资金，建议他们用自己的账户增持公司股票。
综上，李水波作为内幕信息知情人，在内幕信息敏感期内主动提供资金建议多人买入“新莱应材”，其中郭红飞、朱孟勇、方丰和贾巧玲在听从李水波建议后，使用其提供的资金在内幕信息公开前买入“新莱应材”。
内幕信息的知情人郭红飞、朱孟勇涉嫌内幕交易“新莱应材”：
“郭红飞”证券账户于2017年3月2日开立于长城证券昆山前进中路营业部，资金账号66********01，下挂一个沪市股东账户A7******49和一个深市股东账户02******31。2018年2月2日(内幕信息敏感期内)，郭红飞三方存管建设银行账户转入三笔共计100万元资金，该100万元资金最终来自李水波及其家族控制的银行账户。转入当日，郭红飞使用该新转入资金买入“新莱应材”共计86300股，买入金额995526.00元；2021年12月28日至30日，该账户将内幕信息敏感期交易的24500股“新莱应材”卖出，卖出金额1096900.00元，对应余股61800股。经计算，内幕信息敏感期内该账户交易“新莱应材”盈利768355.20元。
“朱孟勇”证券账户于2015年5月12日开立于长江证券上海番禺路营业部，资金账号88****98，下挂一个沪市股东账户A1******66和一个深市股东账户01******43。2018年2月2日(内幕信息敏感期内)，朱孟勇三方存管农业银行账户转入二笔共计60万元资金，该60万元资金最终来自李水波及其家族控制的银行账户。转入当日，朱孟勇使用该新转入资金买入“新莱应材”共计52100股，买入金额599453.92元；2020年5月20日，该账户将内幕信息敏感期交易的52100股“新莱应材”全部卖出，卖出金额1136301.00元。经计算，内幕信息敏感期内该账户交易“新莱应材”盈利541615.63元。
贾巧玲、方丰涉嫌内幕交易“新莱应材”：
贾巧玲、方丰为新莱应材财务部门工作人员，在内幕信息敏感期内即2018年2月1日公司发布《关于部分董事监事、高级管理人员及核心技术管理人员增持股份计划的公告》前后，与内幕信息的知情人朱孟勇存在联络、接触，且上述联络、接触时点与内幕信息的进程基本一致。
“贾巧玲”证券账户于2015年5月11日开立于长江证券上海番禺路营业部，资金账号88****53，下挂一个沪市股东账户A1******43和一个深市股东账户01******12，三方存管银行为中国农业银行62***************13账户。2018年2月5日，贾巧玲三方存管农业银行账户转入五笔共计150万元资金，该150万元资金最终来自李水波及其家族控制的银行账户。2月5日(内幕信息敏感期内)，贾巧玲使用该新转入资金买入“新莱应材”122,900股，买入金额1375047.90元；2月9日(内幕信息公开后的第二天)，贾巧玲继续使用该新转入资金买入“新莱应材”12000股，成交金额124080元。截至2018年4月20日，该账户将利用李水波转入资金买入的“新莱应材”全部卖出。经计算，内幕信息敏感期内该账户交易“新莱应材”盈利285531.39元。
“方丰”证券账户于2009年6月12日开立于东吴证券昆山前进中路营业部，资金账号02**********33，下挂一个沪市股东账户A2******88和一个深市股东账户01******54，三方存管银行为中国建设银行62***************12账户。2018年2月2日，方丰三方存管建设银行账户转入一笔50万元资金，该笔资金最终来自李水波及其家族控制的银行账户。2月2日(内幕信息敏感期内)，方丰使用该新转入资金买入“新莱应材”共计42400股，买入金额490238.00元：2月9日(内幕信息公开后的第二天)，方丰继续使用该新转入资金买入“新莱应材”900股，成交金额9315元。截至2019年3月28日，该账户将利用李水波转入资金买入的“新莱应材”全部卖出。经计算，内幕信息敏感期内该账户交易“新莱应材”盈利173069.88元。
江苏证监局认为，李水波作为内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，建议他人买卖“新莱应材”的行为，涉嫌违反2005年《证券法》第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条规定的建议他人内幕交易违法情形：郭红飞、朱孟勇作为内幕信息的知情人，在内幕信息敏感期内交易“新莱应材”，涉嫌违反2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条规定的内幕交易违法情形；贾巧玲、方丰与内幕信息知情人朱孟勇存在联络、接触，此后交易“新莱应材”的行为明显异常且不能作出合理解释，涉嫌违反2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条规定的内幕交易违法情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条规定，江苏证监局拟决定：
一、对李水波建议他人买卖“新莱应材”的行为处以60万元罚款；
二、责令郭红飞依法处理非法持有的“新莱应材”，没收郭红飞内幕交易违法所得768355.20元，并处以2305065.60元罚款；
三、没收朱孟勇内幕交易违法所得541615.63元，并处以1624846.89元罚款；
四、没收贾巧玲内幕交易违法所得285531.39元，并处以856594.17元罚款；
五、没收方丰内幕交易违法所得173069.88元，并处以519209.64元罚款。
公开资料显示，新莱应材专注于超高洁净应用材料的研究、制造与销售。产品领域涵盖食品安全(乳品、饮料、酒、调味品等)、生物医药(血液制品、单抗、疫苗、大分子药物、胰岛素等)、真空与半导体(IC、LED、面板、太阳能光伏、科学研究、航天航太等)，公司是超高洁净设备关键部件的专业供应商。
业绩方面，新莱应材预计上半年实现归属于上市公司股东的净利润12000万元～14700万元，同比涨8.41%～32.80%。
对于业绩上升，新莱应材表示，主要原因为：受益于半导体行业市场需求回暖，订单逐步向好；同时在食品行业，虽然下游客户需求减少，但公司产品在国内客户的市场占有率不断提升，保持了与去年同期基本持平；公司整体业绩稳中向好。
二级市场上，新莱应材20日收跌2.71%报17.62元/股。(中新经纬APP)
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