中新经纬1月19日电 证监会天津监管局网站19日消息，因未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码情形等问题，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司天津分公司(下称容维证券天津分公司)被责令暂停新增客户6个月。
来源：证监会天津监管局网站
天津证监局查明，容维证券天津分公司存在以下问题：一是公司存在向客户提供证券投资顾问服务，未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码情形；二是公司部分业务推广人员运用单一客户成功案例，展示客户称赞、发送感谢红包给投顾服务人员截图，个股过往业绩等进行展示宣传，存在一定误导性；三是公司存在向客户提供投资建议，未提示潜在的投资风险情形；四是公司存在向客户提供投资建议时，向客户泄露其他客户的投资决策计划信息的问题；五是公司2023年9月29日至10月9日期间存在企业微信留痕不完整，未统一留痕的问题；六是公司存在收送客户礼品的行为，且未向公司报备留痕的问题。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)规定。根据规定，天津证监局决定对容维证券天津分公司采取责令暂停新增客户6个月的行政监管措施。
相关资料显示，容维证券成立于1997年，总部位于哈尔滨市，业务覆盖北京、上海、深圳和天津等地，公司注册资本1.2756亿。(中新经纬APP)
本文链接：容维证券天津分公司被暂停拓客6个月http://www.llsum.com/show-3-7119-0.html
声明：本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。
下一篇： 吉利旗下吉递能源被执行超970万