中新经纬1月16日电 深圳证监局网站16日发布关于对前海期货有限公司(简称“前海期货”)采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务监管措施的决定。
来源：深圳证监局网站(下同)
深圳证监局表示，经查，发现前海期货存在以下违规行为：与关联人在业务、人员等方面未严格分开；未对分支机构实行集中统一管理；未建立健全公司风险管理、内部控制等制度和流程；未真实、准确、完整报送检查资料和风险监管报表；在2023年12月1日下发《关于对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定》(行政监管措施决定书〔2023〕232号)后仍有部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议。
深圳证监局表示，上述情况不符合持续性经营规则，严重危及期货公司的稳健运行或者可能损害客户合法权益。
前海期货上述行为违反了《期货公司监督管理办法》等规定，深圳证监局决定对该公司采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月的监管措施，暂停期间自2024年1月9日至2024年7月8日。前海期货应当对公司治理、内部控制、风险管理、分支机构管控、互联网营销活动等方面违规行为进行全面整改，在暂停期间届满前提交书面整改报告。经检查验收通过，深圳证监局依法解除上述暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务措施后，前海期货方可重新开展期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务。
同日，深圳证监局发布关于对黄志华采取监管谈话监管措施的决定。
深圳证监局表示，黄志华作为前海期货董事长，对公司上述违规行为负有责任。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第202号)等规定，决定对黄志华采取监管谈话监管措施。
公开资料显示，前海期货有限公司成立于1995年7月。系上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、上海国际能源交易中心会员。该公司在江苏省、浙江省、辽宁省、广东省等设有近20个分支机构。(中新经纬APP)
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