中新经纬9月23日电 据宁波证监局网站23日消息,宁波证监局对宁波淼脉资产管理有限公司(下称“宁波淼脉”)出具警示函。
来源:宁波证监局网站
宁波证监局表示,经查,宁波淼脉在开展私募基金业务活动中,对部分私募基金产品未进行风险评级,未妥善保存投资者适当性管理相关资料。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条、第二十六条的规定,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,宁波证监局决定对宁波淼脉采取出具警示函的行政监管措施。
天眼查APP显示,宁波淼脉成立于2016年7月,法定代表人李世坤,注册资本1000万人民币。公司经营范围涉及资产管理、投资管理。(中新经纬APP)
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