中新经纬8月20日电 大连证监局网站20日披露《关于对华源证券股份有限公司大连分公司采取责令改正行政监管措施的决定》。
公告显示，经查，华源证券股份有限公司大连分公司(简称华源证券大连分公司)存在如下问题：
一、未采取有效措施对证券经纪人代客理财、买卖股票等行为进行监控。
二、证券经纪人执业行为回访制度规定不完善。
三、未取得证券经纪人管理软件的相关权限，无法有效实施经纪人管理职责。
四、对证券经纪人异地展业行为管理不到位。
大连证监局表示，上述情形不符合《证券公司监督管理条例》第三十八条第二款以及《证券经纪人管理暂行规定》第十六条、第十七条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，大连证监局决定对华源证券大连分公司采取责令改正的行政监管措施。
华源证券官网介绍，公司是由武汉金控集团实际控制、行政总部坐落在湖北武汉的综合性证券公司。武汉金控集团控股50%，为实际控制人，东湖高新区国资平台持股16.3%，江汉区国资平台持股13.4%，武汉国资平台合计持股79.7%。华源证券设有财富管理、股权投行、固收投行、资产管理、自营投资、股权投资、期货业务、研究业务等业务模块和部门。(中新经纬APP)
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