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中证协就保代“新规”征求意见!完善负面评价公示机制 新增D类(暂停业务类)

2024-07-17 16:41:27 来源:

21世纪经济报道 记者 崔文静 北京报道4id流量资讯——探索最新科技、每天知道多一点LLSUM.COM

21世纪经济报道记者从券商处了解到,中国证券业协会正在就《证券公司保荐业务规则》面向保荐机构征求意见,反馈时间截止为7月29日。4id流量资讯——探索最新科技、每天知道多一点LLSUM.COM

《证券公司保荐业务规则》首次发布于2020年,2022年9月曾进行修订,此番调整后将形成第三个正式采用版本。4id流量资讯——探索最新科技、每天知道多一点LLSUM.COM

相较于2022年版本,此番调整重点在于完善保荐代表人负面评价公示机制。4id流量资讯——探索最新科技、每天知道多一点LLSUM.COM

一方面,调整保荐代表人分类名单A(综合执业信息),在原名单中增加保荐代表人撤否项目信息。4id流量资讯——探索最新科技、每天知道多一点LLSUM.COM

另一方面,新增保荐代表人分类名单D(暂停业务类),公布最近三年内受过证监会行政处罚的,以及被证监会采取认定为不适当人选或暂不受理与行政许可有关文件等行政监管措施、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单。4id流量资讯——探索最新科技、每天知道多一点LLSUM.COM

在业内人士看来,这一调整将对券商投行和保荐代表人尽职履责情况形成更为有力的约束,促使其更为关注项目质量,减少被罚概率与撤材料数量,进而有助于IPO质量的进一步提升。4id流量资讯——探索最新科技、每天知道多一点LLSUM.COM

记者此前从投行处了解到,随着数月来券商投行罚单的增加,有的券商降低了对被监管点名保代的处罚力度。受此影响,部分保代对罚单的重视程度有所下降。此番中证协完善保荐代表人负面评价公示机制,将倒逼券商与保代加强对监管处罚的关注度。4id流量资讯——探索最新科技、每天知道多一点LLSUM.COM

本文链接:中证协就保代“新规”征求意见!完善负面评价公示机制 新增D类(暂停业务类)http://www.llsum.com/show-3-28538-0.html

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