中新经纬3月20日电 广州或恪投资管理有限公司(下称广州或恪投资)因未按合同约定履行职责被广东证监局警示。
行政监管措施决定书截图广东证监局网站20日公布的监管信息显示，经查，广州或恪投资在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在未按合同约定履行职责的情形，反映公司未能充分履行管理人应尽的谨慎勤勉义务，不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)第九条第一款第(十二)项的规定，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募办法》)第四条第一款的规定。
根据《私募办法》第三十三条的规定，广东证监局决定对广州或恪投资采取出具警示函的监督管理措施。
行政监管措施决定书截图另据广东证监局同日公布的另一则监管信息，作为相关基金产品基金经理的魏然，未充分履行应尽的谨慎勤勉义务，对广州或恪投资上述违规行为负有责任，不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号)第九条第一款第(十二)项的规定，违反了《私募办法》第四条第二款的规定。
根据《私募办法》第三十三条的规定，广东证监局决定对魏然采取出具警示函的监督管理措施。
中国证券投资基金业协会网站公布的信息显示，广州或恪投资管理有限公司成立于2015年，注册资本1200万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，业务类型包括私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金，管理规模区间为10-20亿元。(中新经纬APP)
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