中新经纬1月16日电 证监会网站近日发布关于对国泰君安证券股份有限公司(简称“国泰君安”)采取出具警示函措施的决定。
来源：证监会网站
证监会表示，经查，国泰君安作为泰禾集团股份有限公司(下简称发行人)公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未及时召集持有人会议、未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注等情形。
证监会表示，国泰君安在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息，违反了《公司债券发行与交易管理办法(2015年修订)》(证监会令第113号，以下简称《管理办法(2015)》)第七条、第四十九条、第五十五条，《公司债券发行与交易管理办法(2021年修订)》(证监会令第18号，以下简称《管理办法(2021)》)第六条、第五十八条的规定。
根据《管理办法(2015)》第五十八条、第六十六条，《管理办法(2021)》第六十八条、第七十三条的规定，证监会决定对国泰君安采取出具警示函的监督管理措施，公司应引以为戒，恪守勤勉尽责义务，严格遵守执业规范和监管规则，加强业务质量控制，提升合规水平。
公开资料显示，国泰君安是国内牌照最齐全、规模最大的综合类券商之一，由均创设于1992年的原国泰证券和原君安证券通过新设合并、增资扩股，于1999年8月18日组建成立。业务涵盖证券及期货经纪、投行、自营、权益及FICC交易、信用、资产管理、公募基金管理、私募股权投资、另类投资、国际业务等。上海国有资产经营有限公司为公司控股股东，上海国际集团有限公司为公司的实际控制人。
业绩方面，2023年前三季度，国泰君安营业收入270.29亿元，同比增1.18%；归属于母公司 所有者的净利润86.27亿元，同比增2.38%。(中新经纬APP)
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