中新经纬12月27日电 据香港证监会网站27日消息，香港证监会暂时吊销致德证券有限公司(致德证券)前客户主任侯炳良(男)的牌照，为期15个月，由2023年12月22日起至2025年3月21日止。
香港证监会网站截图
据悉，香港证监会在采取上述纪律行动前，已在较早前因致德证券和其负责人员犯有内部监控缺失和违反监管规定，而对他们进行了处分。此前，香港证监会对致德证券作出谴责并罚款200万元，及暂时吊销其负责人员的牌照，为期10个月。
调查发现，侯炳良在2018年7月1日至2020年3月5日期间，曾允许一名第三者在没有取得客户的书面授权下，操作该客户在致德证券的证券帐户。该第三者是侯炳良的前客户，并曾获该客户以口头方式授权于该客户在致德证券的证券帐户内作出投资决定和发出交易指示。侯炳良和该第三者亦曾在该客户的证券帐户内进行个人交易。
香港证监会认定，侯炳良的行为使该客户蒙受未经授权的交易所引致的潜在损失，及使致德证券在当该客户对其帐户内的任何交易提出异议时须负上潜在的法律责任。侯炳良亦令致德证券无法妥善监察该客户帐户的操作和其个人交易活动。
在决定采取上述纪律处分时，香港证监会已考虑到所有相关情况，包括：致德证券没有设立任何相关政策或程序，以规定如客户帐户由第三者来操作必须有书面授权；侯炳良过往并无受证监会纪律处分的记录。(中新经纬APP)
本文链接：致德证券前客户主任侯炳良牌照吊销15个月http://www.llsum.com/show-3-6656-0.html
声明：本网页内容由互联网博主自发贡献，不代表本站观点，本站不承担任何法律责任。天上不会到馅饼，请大家谨防诈骗！若有侵权等问题请及时与本网联系，我们将在第一时间删除处理。
上一篇： 西藏矿业未及时披露关联交易被警示
下一篇： 工信部：1-10月多晶硅产品降价60%