中新经纬1月15日电 据广东证监局15日消息，湖南爱赢证券投资顾问有限公司(下称：爱赢投顾)广州分公司被责令改正。1月11日，爱赢投顾天府新区分公司才被四川证监局责令改正。
广东证监局网站截图
广东证监局指出，经查，发现爱赢投顾广州分公司存在客户招揽行为不规范以及暗示收益等问题，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66 号)第二十四条的规定。
按照《证券法》第一百七十条和《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，广东证监局决定对爱赢投顾广州分公司采取责令改正的监督管理措施。
1月11日，爱赢投顾天府新区分公司才被四川证监局责令改正。
四川证监局网站截图
四川证监局指出，经查，爱赢投顾天府新区分公司存在以下问题：一是存在误导性营销宣传的情形；二是合规管理、风险控制机制不健全；三是存在个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务的情形。
四川证监局认定，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第九条、第二十四条的规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，四川证监局决定对爱赢投顾天府新区分公司采取责令改正的行政监督管理措施。
爱赢投顾官网介绍，公司成立于1993年，是我国最早开展证券投资咨询业务的老牌咨询公司之一，也是中国证监会首批授权证券投资咨询机构。业务体系可划分为两大维度，一是面向机构的财务顾问业务，二是面向个人投资者的证券投资顾问业务及投资者教育业务。(中新经纬APP)
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