中新经纬9月18日电 18日，安徽证监局网站发布《关于对国泰君安证券股份有限公司安庆纺织南路采取出具警示函措施的决定》(下称《警示函》)。
安徽证监局网站截图
据《警示函》，经查，国泰君安证券股份有限公司(下称“国泰君安”)安庆纺织南路证券营业部在为机构客户办理开户和开通全国中小企业股份转让系统权限业务中，存在开户和客户回访管理不到位的情形，违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三条第二项、第八项、第十五条第一款、第三十一条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第三条的规定。
根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，安徽证监局决定对国泰君安安庆纺织南路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
企业网站信息显示，国泰君安是国内规模最大的综合类券商之一，由均创设于1992年的原国泰证券和原君安证券通过新设合并、增资扩股，于1999年8月18日组建成立。公司于2015年6月A股(601211.SH)上市，2017年4月H股(2611.HK)上市。目前，国泰君安在安徽有安徽分公司本部营业部、安庆纺织南路营业部等6家营业部。(中新经纬APP)
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