中新经纬9月12日电 据厦门证监局网站12日消息，厦门证监局对国金证券股份有限公司(下称“国金证券”)、王学霖、阮任群出具警示函。
厦门证监局表示，经查，国金证券作为罗普特科技集团股份有限公司(以下简称罗普特)的首次公开发行股票并上市的保荐机构，在持续督导工作中存在以下问题：
2020年12月，罗普特就贵州省都匀市等地3个项目与客户签订3份供货协议。2021年，罗普特及全资子公司罗普特系统集成有限公司就江苏省响水县6个项目以及贵州省都匀市项目与客户签订3份供货协议。罗普特以发货经客户验收时点为标准，对前述项目进行了收入确认。事实上，相关商品的控制权在罗普特确认收入时并未转移至客户，罗普特2020年、2021年存在虚增收入等行为，2022年存在虚减利润行为。
国金证券在对罗普特持续督导过程中存在未勤勉尽责的情形，持续督导现场检查工作不到位，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。国金证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第五条第一款、第二十八条和《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条第一款、第二十八条的规定。王学霖、阮任群作为负责持续督导的保荐代表人，对上述行为负有主要责任。
根据相关规定，厦门证监局决定对国金证券、王学霖、阮任群采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定将相关情况记入诚信档案。国金证券及上述人员应充分吸取教训，完善持续督导工作管理机制，充分落实勤勉尽责要求，提升持续督导工作有效性。
同日，厦门证监局网站披露《关于对容诚会计师事务所(特殊普通合伙)及李建彬、连益民、江颖采取出具警示函措施的决定》，因上述事项，容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(简称容诚所)违反了相关规定，李建彬、连益民、江颖作为罗普特2020年度审计报告的签字注册会计师，对上述行为负有主要责任。
厦门证监局决定对容诚所、李建彬、连益民、江颖采取出具警示函的监督管理措施。
公开信息显示，国金证券前身为成都证券，经中国人民银行批准，成立于1990年12月，注册地在四川省成都市。
官网介绍，容诚所具有证券期货相关业务资格、金融相关审计业务资格、特大型国有企业审计资格等。容诚总所设在北京，在合肥、沈阳、上海、济南、等城市共设有20家分支机构，现有员工6000余人，其中注册会计师逾1400人。
罗普特成立于2006年，从事计算机视觉、语义分析、元素感知、边缘计算、数据挖掘、机器深度学习及逻辑推理等核心技术研究。
业绩方面，国金证券2024年上半年实现营收26.76亿元，同比下降19.55%；归属于母公司股东的净利润4.55亿元，同比下降47.98%。
罗普特2024年上半年实现营收3926.3万元，同比下降66.75%；归属于上市公司股东的净利润-4941.1万元，上年同期为-3795.5万元。(中新经纬APP)
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