中期协：期货经营机构应完善利益冲突识别和管理机制

2024-09-12 14:40:59 来源：

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　　中新经纬9月10日电 10日，中国期货业协会网站发布《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》(下称《细则》)，自发布之日起施行。其中提出，期货经营机构应当完善利益冲突识别和管理机制，明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法。

　　具体来看，内控要求方面，《细则》要求，期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，并将工作人员廉洁从业情况纳入人力资源管理体系，在遇有人员聘用、执业登记、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，应对其廉洁从业情况予以考察评估。

　　期货经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。

　　期货经营机构应当完善利益冲突识别和管理机制，明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法，防范因利益冲突处理不当出现谋取或者输送不正当利益的行为。

　　有下列情形之一的，期货经营机构应当自相关决定作出之日或者收到、知悉相关决定之日起10个工作日内，通过协会自律服务系统廉洁从业模块向协会报告：

　　(一)期货经营机构发现其工作人员违反本细则规定，且进行内部追责的；

　　(二)期货经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者受到党纪政务处分、纪律处分、行政监管措施或者行政处罚、刑事处罚等处理的；

　　(三)期货经营机构及其工作人员未发生第(一)项和第(二)项情形，但被人民法院生效裁判认定系受贿犯罪的行贿人(被索贿的行贿人除外)的。

　　期货经营机构及其工作人员发现协会工作人员有利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定的行为，应当按有关程序向协会报告。

　　廉洁从业要求方面，《细则》要求，期货经营机构及其工作人员在开展期货经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：

　　(一)通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分交易者特殊优待、向不满足适当性要求的交易者销售产品或者提供服务等方式，谋取或者输送不正当利益；

　　(二)通过向特定交易者销售风险与收益明显不匹配的产品，输送或者谋取不正当利益；

　　(三)通过委托不具备资质的机构或者个人招揽交易者，输送或者谋取不正当利益；

　　(四)违规向其他机构或者个人泄露交易者资料、账户信息、交易情况等，输送或者谋取不正当利益；

　　(五)其他输送或者谋取不正当利益的行为。

　　期货经营机构及其工作人员在开展期货交易咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：

　　(一)收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处；

　　(二)违反独立客观执业原则发布研究报告或者观点；

　　(三)将期货研究报告内容或者观点违规提供给公司内部部门、人员或者其他特定对象；

　　(四)以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果；

　　(五)其他输送或者谋取不正当利益的行为。

　　期货经营机构及其工作人员在开展期货做市交易、衍生品交易、其他风险管理业务或提供有关服务的过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：

　　(一)通过违规提供交易通道，输送或者谋取不正当利益；

　　(二)通过内幕交易，或者在实际控制的账户之间进行相互交易，输送或者谋取不正当利益；

　　(三)通过为交易者提供期货配资、非法融资或者变相非法融资服务，输送或者谋取不正当利益；

　　(四)通过违规与上市公司及其关联方、一致行动人开展以本公司股票为标的的衍生品交易，为配资公司、荐股平台、P2P平台、违规互联网金融平台等涉嫌非法金融活动或者存在潜在利益冲突的主体提供衍生品交易服务，输送或者谋取不正当利益；

　　(五)与关联公司之间、与交易者之间、在服务的不同交易者之间进行利益输送或者未公平对待交易者；

　　(六)其他输送或者谋取不正当利益的行为。(中新经纬APP)

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