中新经纬7月29日电 上海大陆期货有限公司(下称大陆期货)柳州营业部因廉洁从业管理薄弱等被责令改正。
广西证监局网站截图广西证监局网站29日披露的监管信息显示，近期，该局对大陆期货柳州营业部开展了“双随机”现场检查，发现该营业部存在廉洁从业管理薄弱问题：未在员工年度考核中考察评估廉洁从业情况，未对业务活动中产生的费用支出制定具体标准。
上述情形违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第七条第二款和第八条规定。
此外，广西证监局关注到，大陆期货柳州营业部居间人档案管理不规范，某居间人档案未记载居间人考核情况，不符合《期货公司居间人管理办法(试行)》(中期协字〔2021〕101号)第二十六条规定。
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第十八条规定，广西证监局决定对大陆期货柳州营业部采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
企业官网介绍，上海大陆期货有限公司成立于一九九四年，是经国家工商行政管理总局登记注册，并取得中国证监会颁发的期货经营许可证的国内第一批大型专业期货公司之一。公司注册资本一亿五千万元人民币，控股股东为中山证券有限责任公司。公司为国内各投资机构、保值商以及广大投资者提供期货代理、信息咨询和期货培训等服务。(中新经纬APP)
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