中新经纬7月19日电 据江西证监局网站18日消息，东方证券南昌绿茵路证券营业部投资顾问涂雅静被出具警示函。
江西证监局网站截图
江西证监局指出，经查，发现涂雅静在东方证券南昌绿茵路证券营业部担任投资顾问期间，向未签订证券投资顾问协议的客户发送个股预测或建议的相关信息，未向客户提示潜在风险。
江西证监局表示，上述行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十四条、第十九条第一款的相关规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，江西证监局决定对涂雅静采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
东方证券官网显示，公司是一家综合类证券公司，其前身是于1998年3月9日开业的东方证券有限责任公司，为行业内第五家A+H股上市券商。(中新经纬APP)
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